违反相关规定，上交所对厦门钨业股东日本联合材料发布监管警示 ...

复活的鬼是丑鬼

3月6日，因未在持股比例变动累计达到5%时按规定及时停止交易，也未披露权益变动报告书等，上交所对厦门钨业股份有限公司（下称“厦门钨业”，600549）股东日本联合材料公司（下称“联合材料”）发布监管警示的决定。
, V5 m- `# k' w. D据发布的《监管警示决定》，经查明，联合材料自2006年3月29日厦门钨业股权分置改革后，持有厦门钨业10.28%股权。2007年2月12日，由于厦门钨业非公开发行股票上市，联合材料持股比例被动稀释0.88%。
2012年6月28日，联合材料通过集中竞价交易方式主动减持公司股份0.03%。2014年12月11日，由于公司非公开发行股票上市，联合材料持股比例再次被动稀释1.69%。
2017年7月27日、2018年1月10日，由于厦门钨业限制性股票激励计划授予登记，联合材料对公司持股比例被动稀释0.03%和0.01%。2019年10月15日，由于厦门钨业实施限制性股票回购注销，联合材料对公司持股比例被动增加0.04%。2021年1月12日，由于厦门钨业限制性股票激励计划授予登记，联合材料对公司持股比例被动稀释0.07%。
# @' z  n1 V1 _; @% c随后的2021年2月1日至2月10日、2022年1月7日至1月27日，联合材料通过集中竞价和大宗交易方式合计减持公司股份分别为1.25%和1.28%。
; B8 G. V+ s  S  e3 t- }! D5 _+ Y" Q《监管警示决定》提到，综上，截至2022年1月27日，联合材料持有厦门钨业5.08%的股份，自2006年3月29日起持股比例变动合计达到5.2%。其中，被动稀释比例合计约为2.64%，主动减持比例约为2.56%。直至2023年1月14日，厦门钨业才披露权益变动报告书。
7 ]# B' E5 E9 q/ f《监管警示决定》指出，联合材料作为持有公司5%以上股份的股东，未在持股比例变动累计达到5%时按规定及时停止交易，也未披露权益变动报告书；直至持股比例变动达到总股本5.2%时才予以披露，超比例减持0.2%，超比例数量约283.69万股。
上述行为违反了《证券法》第六十三条，《上市公司收购管理办法》第十三条以及《上海证券交易所股票上市规则》有关规定。
不过，鉴于联合材料本次持股比例变动超过5%并非全部因主动减持所致，存在由于非公开发行股票等原因导致其所持股份被动稀释的情形，可酌情予以考虑。
9 p" |8 a. a0 C+ ]( y鉴于上述违规事实和情节，根据有关规定，上交所对厦门钨业股东联合材料予以监管警示。
' D' F" ~- `# z4 o此前的2月15日，厦门钨业曾公告披露，因日本联合材料公司自身资金需求，拟通过集中竞价或大宗交易等方式减持其持有的公司股份不超过21276888股，即不超过目前公司股份总数的1.5%，减持价格依据市场价格确定。
随后的3月3日，厦门钨业公告披露，日本联合材料于2023年3月2日通过大宗交易方式减持其持有的公司股份1074000股，占公司现有总股本的0.08%。本次权益变动后，日本联合材料持有公司股份70922960股，占目前公司总股本的5%。